動(dòng)態(tài)與觀點(diǎn)
- 前言 -
專利或?qū)＠暾?qǐng)的盡職調(diào)查，可以根據(jù)調(diào)查對(duì)象的不同而分為對(duì)自身專利的盡職調(diào)查和對(duì)他人專利的盡職調(diào)查兩大類。根據(jù)不同的情形，進(jìn)一步分為：以專利資產(chǎn)來出資的項(xiàng)目等涉及專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值和排他權(quán)利的盡職調(diào)查、產(chǎn)品上市前所進(jìn)行的技術(shù)自由實(shí)施（FTO）盡職調(diào)查、存在侵權(quán)行為而需要對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行專利侵權(quán)訴訟盡職調(diào)查等。
專利或?qū)＠暾?qǐng)的盡職調(diào)查通常應(yīng)盡量全面的分析專利或?qū)＠暾?qǐng)相關(guān)的事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)，主要內(nèi)容包括：權(quán)屬狀況、法律狀態(tài)、權(quán)利內(nèi)容、法律風(fēng)險(xiǎn)等。針對(duì)不同的項(xiàng)目或客戶需要，會(huì)在這些內(nèi)容中有所取舍和調(diào)整，從而根據(jù)特定項(xiàng)目或客戶需要出具相應(yīng)盡職調(diào)查報(bào)告。
本文主要對(duì)專利或?qū)＠暾?qǐng)的盡職調(diào)查的常規(guī)內(nèi)容進(jìn)行介紹和總結(jié)。
- 探討 -
專利盡職調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容
1. 核查專利和專利申請(qǐng)的權(quán)屬狀況和權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)排查，包括：
核查當(dāng)前權(quán)利登記情況：當(dāng)前的專利權(quán)/專利申請(qǐng)人；是否存在專利權(quán)或申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。
專利權(quán)屬糾紛的風(fēng)險(xiǎn)排查：是否因委托發(fā)明、職務(wù)發(fā)明、合作發(fā)明影響專利/專利申請(qǐng)的權(quán)屬。而對(duì)于職務(wù)發(fā)明，需要考慮是否有發(fā)明人所在單位或曾經(jīng)所在的單位，單獨(dú)或共同享有權(quán)利，而如果不屬于職務(wù)發(fā)明，發(fā)明人或其它發(fā)明人是否享有權(quán)利。
他人主張權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)排查：是否存在將他人所擁有的商業(yè)秘密申請(qǐng)所述專利/專利申請(qǐng)的情況；是否存在競(jìng)業(yè)禁止的情況。
2. 核查專利/專利申請(qǐng)的權(quán)利狀態(tài)：有效性、保護(hù)期限、專利年費(fèi)情況。
3. 核查專利/專利申請(qǐng)是否有權(quán)利負(fù)擔(dān)：是否有抵押、質(zhì)押、許可。如果有專利許可，核實(shí)許可類型、期限、范圍、費(fèi)用、是否備案（沒有備案時(shí)，是否存在授權(quán)第三方使用的實(shí)際情況）、是否允許分許可或轉(zhuǎn)許可。
4. 核查專利的涉訴情況及訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
5. 分析專利穩(wěn)定性或?qū)＠暾?qǐng)的授權(quán)前景。如果存在無效決定和行政訴訟，分析無效決定及其行政訴訟的基本情況，對(duì)行政訴訟的結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
專利盡職調(diào)查報(bào)告的注意事項(xiàng)
1. 為保證結(jié)論的客觀，應(yīng)盡量全面地收集相應(yīng)的依據(jù)或準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，并進(jìn)行分析。
例如，在權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)排查過程中，應(yīng)全方位進(jìn)行檢索和分析：
●是否有轉(zhuǎn)讓協(xié)議，轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否存在對(duì)相應(yīng)權(quán)利的行使附加有約束條件的附加條款；
●是否屬于委托發(fā)明、合作發(fā)明，是否有相應(yīng)的合同；
●是否屬于發(fā)明人的職務(wù)發(fā)明，調(diào)查發(fā)明人曾經(jīng)所在的單位；
●是否存在其它投資人、贊助人、合作方等；
●是否存在將他人所擁有的商業(yè)秘密申請(qǐng)專利或?qū)＠暾?qǐng)的可能性；
●是否存在競(jìng)業(yè)禁止的可能性。
檢索時(shí)應(yīng)充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，通過多渠道搜集相關(guān)信息，例如國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)、相關(guān)當(dāng)事人（例如專利權(quán)人）官網(wǎng)、“天眼查”、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、相關(guān)網(wǎng)頁報(bào)道等。
2. 合理運(yùn)用承諾函或聲明
如果調(diào)查過程中難以找到或無法從當(dāng)事人獲得相應(yīng)的依據(jù)或證據(jù)，或者對(duì)于待證的消極事實(shí)、無法找到直接的依據(jù)或證據(jù)等情況，則可以考慮請(qǐng)當(dāng)事人出具承諾函或聲明。這是一種常見的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。
例如，對(duì)于專利權(quán)不存在委托開發(fā)、合作開發(fā)等消極事實(shí)，可以請(qǐng)當(dāng)前的專利權(quán)人出具一份聲明，并在聲明中明確相關(guān)專利以及專利申請(qǐng)均不存在抵押、質(zhì)押、委托/合作開發(fā)的情況。
3. 關(guān)于“是否有發(fā)明人所在單位或曾經(jīng)所在的單位，單獨(dú)或共同享有權(quán)利”。
需要充分調(diào)查發(fā)明人的工作履歷，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析：所述發(fā)明人是否為對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人；專利申請(qǐng)日和發(fā)明人在不同單位工作時(shí)間區(qū)間的先后關(guān)系；還可結(jié)合發(fā)明人所做出的聲明來對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合判斷。最終判斷出，所述發(fā)明是單獨(dú)屬于發(fā)明人曾經(jīng)所在的單位或是現(xiàn)單位；而當(dāng)發(fā)明人為多人、且既有在原單位工作過的員工也有只在現(xiàn)單位工作過的員工時(shí)、是否屬于雙方共有。
4. 經(jīng)分析后，如果存在法律風(fēng)險(xiǎn)，需提出相應(yīng)的法律建議或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。
5. 報(bào)告的結(jié)尾，應(yīng)列出盡職調(diào)查報(bào)告所依據(jù)的證據(jù)清單
- 結(jié)語 -
在專利盡職調(diào)查工作中，要根據(jù)項(xiàng)目內(nèi)容、特點(diǎn)確定項(xiàng)目組的成員，同時(shí)在充分掌握委托人具體要求的基礎(chǔ)上，把握好盡調(diào)工作的重點(diǎn)內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、分工安排，從而制定可行計(jì)劃，使盡職調(diào)查做到更全面、更高質(zhì)，幫助委托人預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問題以及收益機(jī)會(huì)，并為其提供決策參考依據(jù)。
