動(dòng)態(tài)與觀點(diǎn)

淺析馳名商標(biāo)“按需認(rèn)定”的起源、內(nèi)涵及適用情形

2022-08-08
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- 引 言 -

在我國(guó),馳名商標(biāo)認(rèn)定制度中“按需認(rèn)定”原則的形成具有特殊的歷史背景,關(guān)于其內(nèi)涵的理解也經(jīng)歷了一個(gè)不斷調(diào)整和規(guī)范的過(guò)程,筆者希望可以通過(guò)本文簡(jiǎn)要梳理 “按需認(rèn)定”原則的形成過(guò)程、其內(nèi)涵的發(fā)展歷程,并對(duì)目前普遍適用的情形進(jìn)行舉例和說(shuō)明。

- 探 討 -

二、“按需認(rèn)定”原則形成之前的國(guó)際及國(guó)內(nèi)馳名商標(biāo)保護(hù)制度環(huán)境

對(duì)于“馳名商標(biāo)”的表述最早出現(xiàn)在1925年的國(guó)際公約《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第6條之2,原文中“馳名商標(biāo)”的表述為“well-known mark”,主要是為了防止在各成員國(guó)尚未獲得注冊(cè)的知名度較高的商標(biāo)受到非法侵害,所以國(guó)際上最早設(shè)置“馳名商標(biāo)”制度是為了給未注冊(cè)商標(biāo)提供一種特殊的保護(hù)方式。當(dāng)時(shí)對(duì)于未注冊(cè)馳名商標(biāo)的保護(hù)僅限于商品商標(biāo),且保護(hù)范圍限于相同或類似商品上的商標(biāo)。

1994年世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》將“馳名商標(biāo)”的保護(hù)范圍擴(kuò)大到服務(wù)商標(biāo),且原則上同樣適用于與注冊(cè)商標(biāo)所標(biāo)識(shí)的商品或服務(wù)不類似的商品或服務(wù)上。

1985年,我國(guó)正式加入《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》,遵守其第六條之2關(guān)于“馳名商標(biāo)”的規(guī)定,并由當(dāng)時(shí)的國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局履行認(rèn)定馳名商標(biāo)的義務(wù)。

1996年8月14日,國(guó)家工商行政管理局頒布《馳名商標(biāo)認(rèn)定和管理暫行規(guī)定》,規(guī)定國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局是唯一有權(quán)認(rèn)定馳名商標(biāo)的行政機(jī)關(guān),確立“主動(dòng)認(rèn)定為主,被動(dòng)保護(hù)為輔”的基本原則,我國(guó)進(jìn)入批量認(rèn)定馳名商標(biāo)階段。

2001年7月17日,最高人民法院公布《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》,首次在處理域名糾紛案件中賦予人民法院認(rèn)定馳名商標(biāo)的權(quán)力。

2001年12月1日正式施行的《商標(biāo)法》亦在第十三條、第十四條對(duì)于馳名商標(biāo)的適用及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作出明確規(guī)定,并確定在商標(biāo)異議案件中由商標(biāo)局予以認(rèn)定,在異議復(fù)審和商標(biāo)爭(zhēng)議案件中由商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)予以認(rèn)定、在商標(biāo)專用權(quán)侵權(quán)工商查處案件中如果有必要,商標(biāo)權(quán)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)馳名認(rèn)定。

2002年10月12日,最高人民法院公布《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》,對(duì)于通過(guò)司法途徑認(rèn)定馳名商標(biāo)進(jìn)一步進(jìn)行了明確規(guī)定。

屆時(shí),相應(yīng)國(guó)家行政機(jī)關(guān)和法院在審查案件過(guò)程中均可以對(duì)馳名商標(biāo)進(jìn)行認(rèn)定,我國(guó)馳名商標(biāo)認(rèn)定開(kāi)啟行政認(rèn)定和司法認(rèn)定雙軌制階段,“按需認(rèn)定原則”尚未走上中國(guó)馳名商標(biāo)認(rèn)定制度的歷史舞臺(tái)。

二、我國(guó)馳名商標(biāo)認(rèn)定的異化加速“按需認(rèn)定”原則的確立

正如前文所述,我國(guó)馳名商標(biāo)的認(rèn)定最初僅能由原國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局進(jìn)行認(rèn)定,并定期公布馳名商標(biāo)的認(rèn)定名單。

不可否認(rèn)的是,此種單軌制的認(rèn)定模式在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)揮了重要的作用,一方面保護(hù)了我們的民族產(chǎn)業(yè),另一方面也為引入外資起到一定的促進(jìn)作用。

但是長(zhǎng)期實(shí)行的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,導(dǎo)致我國(guó)的消費(fèi)者對(duì)于政府推介的產(chǎn)品產(chǎn)生一種盲目的熱衷和推崇,內(nèi)心會(huì)認(rèn)為獲得馳名商標(biāo)認(rèn)定的產(chǎn)品其質(zhì)量是由國(guó)家背書(shū)或者國(guó)家認(rèn)可的,加之部分地區(qū)對(duì)于“馳名商標(biāo)”認(rèn)定企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)等政策的加持,大批企業(yè)開(kāi)始爭(zhēng)先恐后的加入到馳名商標(biāo)認(rèn)定的大軍中;更有甚者,有的企業(yè)為了達(dá)到認(rèn)馳的目的,制造虛假案件進(jìn)行訴訟,使得我國(guó)馳名商標(biāo)的認(rèn)定一度變得十分混亂,脫離了馳名商標(biāo)認(rèn)定制度設(shè)立的初衷,出現(xiàn)“馳名商標(biāo)認(rèn)定異化”的現(xiàn)象。

為了讓馳名商標(biāo)認(rèn)定制度回歸正軌,我國(guó)開(kāi)始通過(guò)各種措施收緊馳名商標(biāo)的認(rèn)定:

2003年,國(guó)家工商行政管理總局頒布《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定》,同時(shí)廢止《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)暫行規(guī)定》,改變以前批量認(rèn)定的做法,變?yōu)椤氨粍?dòng)認(rèn)定”、“個(gè)案認(rèn)定”的原則,突出對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù),淡化管理色彩;

2007年,最高人民法院發(fā)布《關(guān)于全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供司法保障的意見(jiàn)》第8條規(guī)定:

依法慎重認(rèn)定馳名商標(biāo),凡是超出認(rèn)定范圍或者不符合認(rèn)定條件的案件、原告的侵權(quán)指控不能成立的案件,不得認(rèn)定馳名商標(biāo);

2009年,最高人民法院發(fā)布《關(guān)于審理涉及馳名商標(biāo)保護(hù)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定:

“在下列民事糾紛案件中,當(dāng)事人以商標(biāo)馳名作為事實(shí)根據(jù),人民法院根據(jù)案件具體情況,認(rèn)為確有必要的,對(duì)所涉商標(biāo)是否馳名作出認(rèn)定…”,第三條規(guī)定:“在下列民事糾紛案件中,人民法院對(duì)于所涉商標(biāo)是否馳名不予審查…”

2013年,《商標(biāo)法》第十四條規(guī)定:

馳名商標(biāo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求,作為處理涉及商標(biāo)案件需要認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定。

2014年,《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定》第三條規(guī)定:

“商標(biāo)局、商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)事人請(qǐng)求和審查、處理案件的需要,負(fù)責(zé)在商標(biāo)注冊(cè)審查、商標(biāo)爭(zhēng)議處理和工商行政管理部門(mén)查處商標(biāo)違法案件過(guò)程中認(rèn)定和保護(hù)馳名商標(biāo)?!?/p>

……

我國(guó)馳名商標(biāo)認(rèn)定制度無(wú)論是在行政案件還是民事案件中均確立了“按需認(rèn)定”原則。

三、關(guān)于我國(guó)馳名商標(biāo)“按需認(rèn)定”內(nèi)涵的理解

第一階段:“按需認(rèn)定”中的“需”為“當(dāng)事人的需要”

我國(guó)的馳名商標(biāo)認(rèn)定制度經(jīng)歷了從不規(guī)范到規(guī)范、再到逐步完善的過(guò)程,“按需認(rèn)定”原則就是在這個(gè)過(guò)程中逐漸確定下來(lái)的。

在“按需認(rèn)定”的理念出現(xiàn)之初,“需”一度被解讀為“當(dāng)事人的需要”,即馳名商標(biāo)認(rèn)定是根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求而啟動(dòng)的,是否構(gòu)成馳名的審查與否要根據(jù)當(dāng)事人的需要。

關(guān)于此種認(rèn)知具有一定的歷史背景,也是“不告不理”這一基本審判原則的應(yīng)有之義。但是經(jīng)過(guò)不斷實(shí)踐,理論界開(kāi)始意識(shí)到這種解讀方式與“按需認(rèn)定”要實(shí)現(xiàn)的規(guī)制目標(biāo)不符。

馳名商標(biāo)“按需認(rèn)定”形成的背景本是基于我國(guó)馳名商標(biāo)認(rèn)定出現(xiàn)嚴(yán)重的異化和泛濫,行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)為了有效規(guī)制和限縮馳名商標(biāo)認(rèn)定的隨意性而提出的,如果僅僅解讀為“當(dāng)事人的需要”,無(wú)異于將馳名商標(biāo)認(rèn)定與否的決定權(quán)交到當(dāng)事人手上,如此根本無(wú)法從真正意義上解決馳名商標(biāo)認(rèn)定異化的問(wèn)題,故將“按需認(rèn)定”中的“需”解讀為“當(dāng)事人的需要”不具有普遍適用的合理性。

第二階段:“按需認(rèn)定”中的“需”為“案情的需要”

基于“當(dāng)事人的需要”進(jìn)行馳名與否的認(rèn)定本身具有局限性,對(duì)于馳名商標(biāo)“按需認(rèn)定”的理解不斷進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范,出現(xiàn)了“需”應(yīng)當(dāng)解讀為“案情的需要”的第二種觀點(diǎn)。

2009年最高人民法院《關(guān)于審理涉及馳名商標(biāo)保護(hù)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中的“人民法院根據(jù)案件具體情況,認(rèn)為確有必要的”、2013年修改的《商標(biāo)法》中“作為處理涉及商標(biāo)案件需要認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定”及2014年修改的《馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定》中“根據(jù)…審查、處理案件的需要”等表述均是該種觀點(diǎn)在相應(yīng)法律法規(guī)中的體現(xiàn)。

筆者認(rèn)為,“按需認(rèn)定”原則要求既不能在當(dāng)事人未提起馳名商標(biāo)認(rèn)定時(shí)主動(dòng)審查,也不能當(dāng)事人一提起認(rèn)定需求就進(jìn)行審查,而要結(jié)合具體的案情需要,在不認(rèn)定馳名商標(biāo)無(wú)法給予權(quán)利人同等救濟(jì)的“確有必要”情形下才進(jìn)行馳名與否的審查。

四、我國(guó)馳名商標(biāo)“按需認(rèn)定”適用的情形

馳名商標(biāo)“按需認(rèn)定”表述起來(lái)雖然很簡(jiǎn)單,但是在實(shí)踐中會(huì)出現(xiàn)各種各樣不同的案情,究竟何種案情滿足“需”的要求,筆者通過(guò)檢索相應(yīng)的法律法規(guī)及生效判決,并結(jié)合自身辦理馳名商標(biāo)案件的經(jīng)驗(yàn),以期總結(jié)出一些規(guī)律供大家參考。

筆者認(rèn)為,對(duì)馳名商標(biāo)“按需認(rèn)定”的適用情形至少包括以下幾種:

(1)對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)造成混淆的情形;

(2)對(duì)已注冊(cè)馳名商標(biāo)進(jìn)行跨類保護(hù)、反淡化的情形;

(3)突破無(wú)效宣告時(shí)限的情形;

(4)對(duì)抗已注冊(cè)商標(biāo)使用的情形;

(5)充分保護(hù)權(quán)利人的賠償請(qǐng)求權(quán)的情形;

……

1.對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)造成混淆的情形

2001年修改的《商標(biāo)法》首次明確規(guī)定對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)的保護(hù),對(duì)于廣為知曉的商標(biāo),不管是否已經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè),均可申請(qǐng)認(rèn)定為馳名商標(biāo)。

2004年的“惠爾康”商標(biāo)爭(zhēng)議案是2001年《商標(biāo)法》修改后通過(guò)行政途徑首次實(shí)現(xiàn)對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)的認(rèn)定,同年內(nèi)蒙古小肥羊集團(tuán)的“小肥羊”商標(biāo)、中國(guó)中化集團(tuán)公司的“中化”商標(biāo)亦被認(rèn)定為未注冊(cè)馳名商標(biāo)。

《商標(biāo)法》第十三條對(duì)于未注冊(cè)馳名商標(biāo)的規(guī)定一直沿用至今,在商標(biāo)異議、不予注冊(cè)復(fù)審或無(wú)效宣告案件中均可依據(jù)該條款請(qǐng)求對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行馳名保護(hù),以相同或類似商品或服務(wù)上容易導(dǎo)致混淆為限對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)。

當(dāng)然,對(duì)于未注冊(cè)馳名商標(biāo),既可以通過(guò)前述行政途徑予以認(rèn)定,也可以通過(guò)司法途徑(包括商標(biāo)侵權(quán)案件、企業(yè)字號(hào)與未注冊(cè)馳名商標(biāo)沖突的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件、域名與未注冊(cè)馳名商標(biāo)沖突的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件等)進(jìn)行認(rèn)定,典型案件如北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院(2016)京73民初277號(hào)“新華字典”未注冊(cè)馳名商標(biāo)案、江蘇省南京市中級(jí)人民法院“奔富”未注冊(cè)馳名商標(biāo)案等,均是在商標(biāo)侵權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件中,由法院對(duì)未注冊(cè)馳名商標(biāo)予以認(rèn)定并進(jìn)行保護(hù)。

2. 對(duì)已注冊(cè)馳名商標(biāo)進(jìn)行跨類保護(hù)、反淡化的情形

跨類保護(hù)是對(duì)已注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行馳名保護(hù)最普遍適用的情形,此處的跨類要求兩商標(biāo)指定的商品或服務(wù)不構(gòu)成類似,但相關(guān)公眾認(rèn)為兩者具有“相當(dāng)程度的聯(lián)系”,但是不需要達(dá)到“混淆”的程度;而反淡化包括三個(gè)方面的內(nèi)容:“減弱馳名商標(biāo)的顯著性”(弱化)、“貶損馳名商標(biāo)的市場(chǎng)聲譽(yù)”(丑化)及不正當(dāng)利用馳名商標(biāo)的市場(chǎng)聲譽(yù)。

同樣的,在商標(biāo)異議、不予注冊(cè)復(fù)審或無(wú)效宣告案件中依據(jù)案情需要對(duì)已注冊(cè)商標(biāo)是否構(gòu)成馳名進(jìn)行行政認(rèn)定,在商標(biāo)侵權(quán)案件中、企業(yè)字號(hào)與已注冊(cè)馳名商標(biāo)沖突的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件中、域名與已注冊(cè)馳名商標(biāo)沖突的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件中等依據(jù)案情需要對(duì)已注冊(cè)商標(biāo)是否構(gòu)成馳名進(jìn)行司法認(rèn)定。

筆者代理的第8091917號(hào)“ 企業(yè)微信截圖_df1ee7ec-2bf0-4013-a30b-b2cb0d3c9f0c.png ”商標(biāo)無(wú)效宣告案中,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院(2015)京知行初字第668號(hào)和北京市高級(jí)人民法院(2017)京行終1760號(hào)判決書(shū)均通過(guò)認(rèn)定福建晉工機(jī)械有限公司名下的第1911851號(hào)“ 1660011662865462.png ”商標(biāo)在“農(nóng)業(yè)機(jī)械”商品上構(gòu)成馳名,將爭(zhēng)議商標(biāo)在“石油氣,潤(rùn)滑油”等商品上予以無(wú)效宣告,法院在論理部分認(rèn)定爭(zhēng)議商標(biāo)指定的“工業(yè)用脂,潤(rùn)滑油”等商品與引證商標(biāo)核定使用的壓路機(jī)、挖掘機(jī)、農(nóng)業(yè)機(jī)械等有所區(qū)別,但是具有密切的聯(lián)系,許某樂(lè)在理應(yīng)知曉的情況下仍注冊(cè)爭(zhēng)議商標(biāo),將無(wú)償占用權(quán)利人因付出努力和大量投資而獲得的知名度的利益成果,割裂相關(guān)公眾對(duì)引證商標(biāo)與權(quán)利人提供的商品之間的固有聯(lián)系,從而減弱馳名商標(biāo)的顯著性,進(jìn)而損害權(quán)利人作為馳名商標(biāo)權(quán)利人的利益。

在(2021)京73行初8051號(hào)行政判決書(shū)中,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)定爭(zhēng)議商標(biāo)“金典”注冊(cè)在“失禁用護(hù)墊”等商品上具有不正當(dāng)利用權(quán)利人“牛奶”商品上“金典”馳名商標(biāo)商譽(yù)的惡意,相關(guān)公眾可能會(huì)誤認(rèn)為兩者之間存在某種特定聯(lián)系,進(jìn)而對(duì)商品來(lái)源產(chǎn)生誤認(rèn),從而淡化引證商標(biāo)的顯著性和知名度,并且訴爭(zhēng)商標(biāo)的使用亦會(huì)產(chǎn)生一定的丑化、貶損權(quán)利人馳名商標(biāo)市場(chǎng)聲譽(yù)的影響,進(jìn)而會(huì)損害權(quán)利人的相關(guān)利益。

在(2019)京民終332號(hào)民事判決書(shū)中,北京市高級(jí)人民法院認(rèn)定騰訊科技(深圳)有限公司名下的“微信及圖”、“Wechat”商標(biāo)構(gòu)成馳名,被告微信食品公司在線下店面和線上宣傳中均使用了“微信食品”和“WECHATFOOD”標(biāo)志,該行為破壞了涉案馳名商標(biāo)與兩騰訊公司在計(jì)算機(jī)程序、信息傳送等服務(wù)或商品上的唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系,足以減弱馳名商標(biāo)的顯著性,致使兩騰訊公司的利益受到損害;另外,微信食品公司將騰訊科技(深圳)有限公司兩枚涉案馳名商標(biāo)中的顯著識(shí)別部分“微信”作為企業(yè)字號(hào)的主要部分進(jìn)行注冊(cè)使用,容易使相關(guān)公眾對(duì)商品或服務(wù)的來(lái)源產(chǎn)生混淆,違反了誠(chéng)實(shí)信用原則,構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

最高人民法院的公報(bào)案例(2000)一中知初字第11號(hào)民事判決書(shū)中,北京市第一中級(jí)人民法院認(rèn)定杜邦公司橢圓字體的“DuPONT”商標(biāo)在中國(guó)市場(chǎng)上已享有較高聲譽(yù),為中國(guó)相關(guān)公眾所熟知,屬馳名商標(biāo);國(guó)網(wǎng)公司作為注冊(cè)域名的代理商,明知“不得使用他人已在中國(guó)注冊(cè)過(guò)的企業(yè)名稱或商標(biāo)名稱”注冊(cè)域名,卻擅自注冊(cè)域名“dupont.com.cn”,在收到杜邦公司在中國(guó)的子公司的警告信后仍不糾正其行為,足以認(rèn)定其注冊(cè)域名的行為具有惡意。

因此,國(guó)網(wǎng)公司的行為構(gòu)成對(duì)杜邦公司馳名商標(biāo)專用權(quán)的侵犯,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。國(guó)網(wǎng)公司惡意將他人馳名商標(biāo)注冊(cè)為域名,無(wú)償占有他人的商譽(yù)為自己謀取不當(dāng)利益,違反了誠(chéng)實(shí)信用原則,其行為構(gòu)成了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),法院依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》第四條、《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第三十八條第(四)項(xiàng)、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二條第一款,判決國(guó)網(wǎng)公司撤銷(xiāo)其注冊(cè)的“dupont.com.cn”域名。

3.突破無(wú)效宣告時(shí)限的情形

根據(jù)商標(biāo)法的規(guī)定,無(wú)效宣告申請(qǐng)人請(qǐng)求用相對(duì)理由對(duì)爭(zhēng)議商標(biāo)予以無(wú)效宣告的,需要在爭(zhēng)議商標(biāo)注冊(cè)之日起五年內(nèi)提出。

對(duì)于惡意注冊(cè)的,馳名商標(biāo)所有人不受五年的時(shí)間限制,這就直接決定了如果無(wú)效宣告申請(qǐng)人想要通過(guò)相對(duì)理由將注冊(cè)已經(jīng)滿五年的爭(zhēng)議商標(biāo)予以無(wú)效宣告,必然需要主張《商標(biāo)法》第十三條的馳名條款,通常包括三種具體的情況:

(1)通過(guò)相同或類似商品或服務(wù)上的未注冊(cè)馳名商標(biāo)對(duì)注冊(cè)滿五年的爭(zhēng)議商標(biāo)予以無(wú)效宣告;[1]

(2)通過(guò)不類似商品或服務(wù)上的已注冊(cè)馳名商標(biāo)對(duì)注冊(cè)滿五年的爭(zhēng)議商標(biāo)予以無(wú)效宣告;[2]

(3)通過(guò)相同或類似商品或服務(wù)上的已注冊(cè)馳名商標(biāo)對(duì)注冊(cè)滿五年的爭(zhēng)議商標(biāo)予以無(wú)效宣告。

對(duì)于前述(1)、(2)兩種情形比較容易理解,關(guān)于第(3)種情形的法律適用問(wèn)題存在模糊之處,一般法院會(huì)采用“舉重以明輕”的原則參照適用《商標(biāo)法》關(guān)于已注冊(cè)馳名商標(biāo)條款的規(guī)定,筆者在此列舉自己承辦的“郎”酒無(wú)效宣告案件予以補(bǔ)充說(shuō)明:

北京市高級(jí)人民法院在(2018)京行終3840號(hào)行政判決書(shū)中認(rèn)定:“商標(biāo)法突破通常的商品和服務(wù)類別的劃分,對(duì)馳名商標(biāo)在非類似商品上的特殊保護(hù),旨在對(duì)具有較高知名度的商標(biāo)給予更強(qiáng)的保護(hù)。既然馳名商標(biāo)在非類似商品上都能夠獲得保護(hù),其在相同或者類似商品上獲得保護(hù),屬于法律規(guī)定中的應(yīng)有之義,完全符合‘舉重以明輕’的立法原則。本案中,雖然爭(zhēng)議商標(biāo)(“ 企業(yè)微信截圖_d97c73b2-ebfb-42a9-a5ab-2c06a174fea8.png ”商標(biāo))與引證商標(biāo)(“ 企業(yè)微信截圖_9493119e-7fe4-4ba7-a4aa-8bf43604b36c.png ”)核定使用在相同或者類似的商品上,但原審判決根據(jù)本案的具體情形,適用2001年商標(biāo)法第十三條第二款對(duì)爭(zhēng)議商標(biāo)注冊(cè)的合法性作出認(rèn)定,完全符合法律規(guī)定。”

最高人民法院在后續(xù)的(2019)最高法行申3002號(hào)判決書(shū)中對(duì)該觀點(diǎn)再次予以確認(rèn):“2001年商標(biāo)法第十三條意在為馳名商標(biāo)提供強(qiáng)度和范圍大于普通商標(biāo)的特別保護(hù),故在其第一款中明確將未注冊(cè)馳名商標(biāo)納入保護(hù)范疇內(nèi),在第二款中突破商品和服務(wù)類別的限制,將對(duì)注冊(cè)馳名商標(biāo)的保護(hù)延及不相同或者不相類似商品上。因此,一、二審法院認(rèn)為前述保護(hù)包括對(duì)于注冊(cè)馳名商標(biāo)在相同或類似商品上的保護(hù)屬于2001年商標(biāo)法第十三條第二款的應(yīng)有之義,并無(wú)不當(dāng)?!?/p>

4.對(duì)抗已注冊(cè)商標(biāo)使用的情形

2009年,最高人民法院《關(guān)于審理涉及馳名商標(biāo)保護(hù)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十一條規(guī)定:“被告使用的注冊(cè)商標(biāo)違反商標(biāo)法第十三條的規(guī)定,復(fù)制、摹仿或者翻譯原告馳名商標(biāo),構(gòu)成侵犯商標(biāo)權(quán)的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)原告的請(qǐng)求,依法判決禁止被告使用該商標(biāo)。”

根據(jù)該規(guī)定,馳名商標(biāo)所有人可以禁止在后注冊(cè)商標(biāo)的使用, 在此類案情中,確有必要對(duì)權(quán)利人的商標(biāo)是否構(gòu)成馳名予以審查。

筆者承辦的(2017)京73民初1741號(hào)商標(biāo)侵權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件中,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)定被告使用“ 企業(yè)微信截圖_3ac3b588-b21c-406d-8fb4-6e8976a33d13.png ”及“ 企業(yè)微信截圖_77286dd3-4784-4b44-a09a-de654f1c2baf.png ”標(biāo)識(shí)的行為構(gòu)成對(duì)其已注冊(cè)的第20108717號(hào)“企業(yè)微信截圖_0e74fcdf-c1e7-4f6f-a9cc-a44c8fefbf40.png ”商標(biāo)的使用,但是構(gòu)成對(duì)愛(ài)慕股份有限公司第3641595號(hào)“ 企業(yè)微信截圖_4924a3f4-b837-4b7f-9691-4788ef4c7b5d.png ”馳名商標(biāo)及第6446516號(hào)“ 企業(yè)微信截圖_686919cc-6927-4f3e-bc2d-1031db120059.png ”馳名商標(biāo)的侵犯,判令禁止使用;后續(xù)北京市高級(jí)人民法院在(2020)京民終194號(hào)判決書(shū)[3]中對(duì)于北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的認(rèn)定予以確認(rèn)。

5.充分保護(hù)權(quán)利人的損害賠償請(qǐng)求權(quán)的情形

實(shí)踐中,很多企業(yè)為了擴(kuò)大自身商標(biāo)的保護(hù)范圍,防止商譽(yù)遭受不法侵害,在進(jìn)行商標(biāo)整體布局時(shí),除了在核心商品或服務(wù)類別申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)外,在其他類別也會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo),企業(yè)名下會(huì)有大量的“防御性商標(biāo)”。

在維權(quán)時(shí),企業(yè)可同時(shí)主張相同或類似商品或服務(wù)上的商標(biāo)及不類似商品或服務(wù)上的商標(biāo),通過(guò)普通侵權(quán)條款和馳名條款達(dá)到維權(quán)目的。

如果法院執(zhí)著于對(duì)“馳名商標(biāo)”能不認(rèn)定就不認(rèn)定的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn),對(duì)于馳名條款不予審查,僅通過(guò)相同或類似商品或服務(wù)上的“防御性商標(biāo)”認(rèn)定被告構(gòu)成侵權(quán),則被告完全可以主張?jiān)撋虡?biāo)三年內(nèi)未使用而不應(yīng)當(dāng)賠償,且獲得支持的幾率較大。

表面上看,法院已經(jīng)認(rèn)定被告構(gòu)成侵權(quán),給予了原告救濟(jì)途徑,但是原告無(wú)法獲得任何賠償,對(duì)其保護(hù)力度并不充分;原告反而不如沒(méi)有相同或類似商品和服務(wù)上的這枚“防御性商標(biāo)”,其即可通過(guò)馳名商標(biāo)進(jìn)行跨類保護(hù)實(shí)現(xiàn)認(rèn)定被告侵權(quán)并獲得賠償?shù)碾p重目的,這種情況的出現(xiàn)背離了對(duì)于馳名商標(biāo)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)保護(hù)的制度設(shè)置初衷,有違公平。

北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院在(2014)京知民初字第143號(hào)民事判決書(shū)中明確指出:“因?qū)︸Y名商標(biāo)實(shí)施按需保護(hù)的原則,故通常情況下,如果商標(biāo)注冊(cè)人在同一種或類似商品上注冊(cè)的商標(biāo)足以使得其獲得與馳名商標(biāo)同等水平的保護(hù),則無(wú)需再對(duì)商標(biāo)權(quán)人提供馳名商標(biāo)的保護(hù)。對(duì)于何為同等水平的保護(hù),至少需要從停止侵權(quán)及賠償損失兩方面進(jìn)行考量。如果商標(biāo)注冊(cè)人在同一種或類似商品上注冊(cè)的商標(biāo)僅能夠制止侵權(quán)行為的發(fā)生,但無(wú)法獲得經(jīng)濟(jì)損失賠償,則此時(shí)應(yīng)認(rèn)定依據(jù)同一種或類似商品上注冊(cè)的商標(biāo)無(wú)法獲得與馳名商標(biāo)同等水平的保護(hù),依據(jù)按需認(rèn)定的原則,便有必要對(duì)商標(biāo)注冊(cè)人提供馳名商標(biāo)的保護(hù)?!?/p>

浙江省高級(jí)人民法院在(2016)浙民終794號(hào)民事判決書(shū)中明確指出:“商標(biāo)禁用權(quán)的范圍具有不確定性,企業(yè)為了有效維護(hù)自身商譽(yù),往往通過(guò)注冊(cè)系列商標(biāo)的方式明晰、鞏固其權(quán)利范圍。一旦發(fā)生侵權(quán)糾紛,商標(biāo)權(quán)人有權(quán)根據(jù)自身的商標(biāo)體系和訴訟策略選擇對(duì)其最為有利的商標(biāo)作為訴訟的權(quán)利基礎(chǔ)。本案中,根據(jù)索菲亞公司在二審?fù)徶械年愂?,該公司并不生產(chǎn)、銷(xiāo)售集成吊頂,故第4287169號(hào)“索非亞”商標(biāo)屬于防御性商標(biāo)。此類商標(biāo)因未經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間實(shí)際使用,往往顯著性和知名度較低,法律對(duì)其保護(hù)力度相對(duì)較弱,即便商標(biāo)侵權(quán)行為成立,權(quán)利人也難以獲得較高的賠償數(shù)額以彌補(bǔ)其損失。司法認(rèn)定馳名商標(biāo)的本意在于更好地保護(hù)馳名商標(biāo),在權(quán)利人享有多個(gè)商標(biāo)權(quán)的情況下,如果法院為避免認(rèn)定馳名商標(biāo),不允許權(quán)利人選擇以馳名商標(biāo)跨類保護(hù)的方式尋求更為有利的救濟(jì),則商標(biāo)權(quán)人的合法利益就難以得到充分保障,與司法認(rèn)定馳名商標(biāo)制度的初衷亦背道而馳?!?/p>

故,在司法實(shí)踐中,在權(quán)利人同時(shí)主張了相同或類似商品或服務(wù)上的“防御性商標(biāo)”進(jìn)行普通保護(hù)及不類似商品或服務(wù)上的馳名商標(biāo)進(jìn)行馳名保護(hù)時(shí),為了充分保護(hù)權(quán)利人的損害賠償請(qǐng)求權(quán),亦應(yīng)當(dāng)對(duì)馳名條款予以審查,此種情形亦應(yīng)當(dāng)屬于滿足“按需認(rèn)定”的要求。

五、馳名商標(biāo)“按需認(rèn)定”對(duì)于馳名條款各要件的判斷順序的影響

以行政案件中適用《商標(biāo)法》第十三條第三款來(lái)說(shuō),其構(gòu)成要件包括:

1. 引證商標(biāo)在訴爭(zhēng)商標(biāo)申請(qǐng)日之前已經(jīng)達(dá)到馳名程度;

2. 訴爭(zhēng)商標(biāo)是對(duì)引證商標(biāo)的復(fù)制、摹仿;

3. 訴爭(zhēng)商標(biāo)指定使用的商品或服務(wù)與引證商標(biāo)核定使用的商品或服務(wù)未構(gòu)成類似商品或服務(wù);

4. 訴爭(zhēng)商標(biāo)與引證商標(biāo)并存容易誤導(dǎo)公眾,致使馳名商標(biāo)所有人的利益受損。

如果按照一般的審判邏輯,行政機(jī)關(guān)或法院要先對(duì)引證商標(biāo)在訴爭(zhēng)商標(biāo)申請(qǐng)日之前是否已經(jīng)達(dá)到馳名程度進(jìn)行審查,然后再審查構(gòu)成要件中的2、3、4是不是滿足,最后得出結(jié)論。

司法實(shí)踐中,較早之前的判決書(shū)中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)法院認(rèn)定引證商標(biāo)構(gòu)成馳名商標(biāo),但是由于其他構(gòu)成要件無(wú)法滿足,最終不再給予引證商標(biāo)馳名保護(hù)的情況。

關(guān)于各要件審查順序的問(wèn)題,最高人民法院在《關(guān)于審理商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政案件若干問(wèn)題的規(guī)定征求意見(jiàn)稿》第十條規(guī)定:“人民法院適用商標(biāo)法第十三條第二款或者第三款,應(yīng)首先確定請(qǐng)求保護(hù)的商標(biāo)是否達(dá)到馳名狀態(tài);在能夠認(rèn)定的情況下,再對(duì)訴爭(zhēng)商標(biāo)是否構(gòu)成對(duì)馳名商標(biāo)的復(fù)制、模仿或者翻譯,以及是否容易導(dǎo)致混淆或者誤導(dǎo)公眾、致使馳名商標(biāo)所有人的利益可能受到損害的情形進(jìn)行認(rèn)定?!?/p>

該條款引起當(dāng)時(shí)理論界和實(shí)務(wù)界的廣泛熱議,提出該審查順序違反了按需認(rèn)定原則,最終該條款被刪除。

目前,比較普遍的做法是:如果2、3、4哪怕其中一個(gè)要件無(wú)法滿足、最終無(wú)法給予權(quán)利人馳名商標(biāo)應(yīng)有的保護(hù),在此種情形下,不再對(duì)是否構(gòu)成馳名問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)定。

在北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院作出的(2019)京73行初996號(hào)行政判決書(shū)中,因訴爭(zhēng)商標(biāo)指定使用的“奶瓶”與各引證商標(biāo)指定使用的商品不構(gòu)成類似,需要通過(guò)認(rèn)定馳名商標(biāo)進(jìn)行跨類保護(hù),法院經(jīng)審查后認(rèn)定引證商標(biāo)已經(jīng)構(gòu)成馳名商標(biāo),但是考慮到其馳名的商品為“人用藥”,與“奶瓶”存在較大差異,不滿足“容易誤導(dǎo)公眾,致使馳名商標(biāo)所有人的利益受損”的要件,因此最終未給予引證商標(biāo)權(quán)利人跨類保護(hù)。

在后續(xù)的二審中,北京市高級(jí)人民法院(2020)京行終428號(hào)生效判決書(shū)認(rèn)為一審關(guān)于馳名的認(rèn)定違反了按需認(rèn)定的原則,如果最終并未給予馳名商標(biāo)的保護(hù)力度,則引證商標(biāo)是否構(gòu)成馳名法院不應(yīng)當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行認(rèn)定。

不難看出,“按需認(rèn)定”原則直接影響了馳名條款各要件的判斷順序,如果其他要件不滿足,是否構(gòu)成馳名一般不再進(jìn)行認(rèn)定。

- 結(jié) 語(yǔ) -

“按需認(rèn)定”原則是在糾正我國(guó)“馳名商標(biāo)認(rèn)定異化”的大背景下提出來(lái)的,對(duì)其內(nèi)涵的理解和適用應(yīng)當(dāng)靈活把握,避免矯枉過(guò)正。

在具體適用“按需認(rèn)定”原則的時(shí)候,要回歸對(duì)馳名商標(biāo)強(qiáng)保護(hù)的制度設(shè)置初衷,在尊重當(dāng)事人的請(qǐng)求權(quán)和防止馳名商標(biāo)認(rèn)定異化之間尋找到平衡點(diǎn),對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)不能過(guò)度也不能錯(cuò)位,從真正意義上實(shí)現(xiàn)馳名商標(biāo)“按需認(rèn)定”。


[1]筆者代理的(2019)京行終5865號(hào)商標(biāo)無(wú)效宣告案件中,北京市高級(jí)人民法院認(rèn)定第7608839號(hào)“伊利及圖”商標(biāo)構(gòu)成未注冊(cè)馳名商標(biāo),將相同和類似商品上注冊(cè)滿五年的訴爭(zhēng)商標(biāo)“金伊麗及圖”予以無(wú)效宣告。

[2] 筆者代理的(2016)京行終字第5741號(hào)、5742號(hào)商標(biāo)無(wú)效宣告案件中,北京市高級(jí)人民法院認(rèn)定第1212844號(hào)“東鵬DONGPENG及圖”商標(biāo)構(gòu)成已注冊(cè)馳名商標(biāo),將不類似商品上注冊(cè)滿五年的兩訴爭(zhēng)商標(biāo)予以無(wú)效宣告。

[3](2020)京民終194號(hào)民事判決書(shū)入選最高人民法院“2020年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)五十件典型案例”及北京市高級(jí)人民法院“2020年度北京法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)十大案例”。

- 本文作者 -

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